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私募基金如何办理-私募基金的渠道有哪些?

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私募基金公司注册条件和流程?

一、私募基金牌照的申请条件

1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元,单个投资者的投资数额不低于 100 万元。

2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元,设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围,投资额越高的获得业务范围越高。

二、私募基金牌照的申请流程

1、寻找一家靠谱的企业登记注册代理机构代办私募基金牌照提升效率;

2、准备好相关材料(营业执照、税务登记证、组织机构代码证);

3、准备好法人、股东、高管的详细资料、履历;

4、需要了解私募基金的五项制度;

1>明确全口径登记备案制度。要求各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记,各类私募基金募集完毕,均应当向基金业协会办理备案手续。

2>确立合格投资者制度。从资产规模或收入水平、风险识别能力和风险承担能力、单笔最低认购金额三个方面规定了适度的合格投资者标准。养老基金等机构投资者和私募基金管理机构及其从业人员等具备专业能力,并能够识别和承担风险的,也被视为合格投资者。

3>明确私募基金的募资规则。具体包括不得向合格投资者之外的单位和个人募资,不得承诺本金不损或承诺最低收益,须对投资者风险识别和承担能力进行评估,须对私募基金进行风险评级并选择匹配的投资者推介私募基金等。

4>规范投资运作行为。具体包括:须制定并签订基金合同;依合同约定安排基金托管,或明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制;建立防范利益冲突和利益输送的机制;私募基金管理人须如实向投资者披露信息等。

5>确立对不同类别私募基金进行差异化行业自律和监管的制度安排。私募股权基金和创业投资基金的管理人机构,不强制其加入基金业协会;对其从业人员,不要求其具备基金从业资格。对创业投资基金,《办法》设专章进行特别规定,强调基金业协会对其采取差异化行业自律,并提供差异化会员服务,证监会及其派出机构对创业投资基金采取差异化监督管理。

私募基金创办程序是怎样的?

私募基金设立条件流程如下:
  有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;
  取得基金从业资格的人员达到法定人数;
  有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
  有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
  设立私募基金公司,应当具备以下条件:
  管理型企业:
  《一》公司制管理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业“北京”作为行政区划必须放在商号和行业用语前面。
  《二》管理型企业名称核定为:北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心(有限合伙)。
  《三》注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;
  《四》单个投资者的投资数额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)
  《五》至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
  《六》管理型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资管理、咨询。
  管理型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:
  1、发放贷款;
  2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;
  3、以公开方式募集资金;
  4、对除被投资企业以外的企业提供担保。私募基金运作模式是怎样的?

通常是先由一个管理人做私募股权基金的前期招募工作。

幕得了足够的投资额后设立私募股权投资基金,并已基金为单位建立各种制度,其中最主要的是投资决策委员会的组建以及基金投资管理团队。

基金发现适合的投资机会,将对被投资企业进行尽职调查,在律师和会计师等中介机构的把关下,若目标企业符合基金管理人关于风险评估、投资回报评估的要求,那么基金将与目标企业签订股权投资协议,基金向该企业进行股权投资,向其提供资金。

以后每年根据目标企业的经营情况获得分红。一般情况下基金会投资有上市前景的企业,所以基金进驻后往往会开始为目标企业上市进行各项筹划。

基金在企业上市后,经过一个禁售期,将股票予以抛售实现成功退出。

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私募基金的渠道有哪些?

私募基金是向特定对象群体进行募集,这也决定了不能大规模的广告宣传和进行产品宣传与推介活动等,但作为一个产品要卖出去,必然需要一些渠道,这里主要依赖的是私募基金公司本身、券商等渠道,随着私募的监管趋严,行业的优剩劣汰让私募的优势逐渐显露,其最大的优势就是业绩比公募要稳定些。如果要购买私募基金的话其主要渠道是神马?还是从其发行的渠道来看看。

自行销售(直销)

这种方式更像是顾客直接上门来,也就是通过契约型私募备案登记这一方式自己发行了产品。所以比较适合市场影响力比较强的私募基金公司,比如有明星基金经理,产品业绩突出,多次获奖。此类私募多自主发行产品,在渠道上花费较小,投资限制也少。

通道业务

除了自身外,还可以有以下方式,他们可能不以私募公司的名义发行,可以成为通道业务,主要由信托通道、公募专户通道、有限合伙等。

1.信托

信托是私募的最早通道,也就是以信托名义发行产品,私募作为投资顾问来管理基金,不过是不能参与股指期货、商品期货的交易。由于信托在市场上面公信力比较强。所以这个通道要向信托公司支付信托通道费,此外还需向托管银行支付银行托管费。这对于私募来说是比较贵的了。

2.公募专户

私募基金可以通过公募基金专户发行私募产品,股指多空都能做,也能做商品期货,业绩在公募基金网站上可以登录账号进行查询,同时也是收取通道费和银行的托管费。

3.有限合伙

相比信托和专户,有限合伙制基金无规模起点的要求,合伙人不超过50个,合伙企业需向税务局申报投资人的个人所得税。有限合伙的办理流程比较麻烦,不过主要优点是在投向上几乎没有限制,当然实际操作中有限合伙基金的协议中一般会根据实际情况对本基金的投向做出一定的限制。

由于私募基金一般通过这几类方式发行,所以购买的时候也都是从这些地方购买,不过也有代销渠道,券商、银行和网上都有,不过需要拿到牌照。而一些我们接到的电话通常并不能销售私募。

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